中信建投基金管理有限公司关于旗下部分基金开通基金转换业务的公

中信建投基金管理有限公司关于旗下部分基金开通基金转换业务的公
2019-11-07 13:54:39

为了更好地满足广大投资者的投资需求,中信建设投资基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定在交通银行股份有限公司销售机构开设部分资金的基金转换业务。

一、适用资金的范围

此次开通基金转换业务的基金仅限于中信建设投资瑞信灵活配置混合证券投资基金(基金代码:A 000926类;基金简称:中信建投瑞信A)和中信建投智信物联网灵活配置混合证券投资基金(基金代码:A 001809型;基金简称:中信投资与投资信托物联网之间的基金转换(fund conversion),不包括中信投资与投资信托公司和中信投资与投资信托物联网公司

二.适用投资者的范围和处理地点

上述资金转换业务仅限于通过销售机构交通银行有限公司办理的投资者。

三.开放时间

自2019年9月20日(含)起,投资者可在基金开放日申请基金转换。具体处理时间与基金申购和赎回时间相同。暂停资金转换时,以基金管理人发布的公告为准。

四.基金转换规则

(1)基金转换是指公司基金份额持有人将某一基金的部分或全部股份转换为公司管理的其他基金份额的行为。

(2)资金转换只能在同一个销售组织中进行。两个转换后的基金必须都是由销售组织代表的同一基金经理管理并在同一注册组织注册的基金。

(三)以股份为单位申请资金转换。投资者可以发起多项基金转换业务,每项申请的基金转换费单独计算。

(四)基金转换的定价原则取决于转入和转出的基金种类,并以申请受理日各转出和转入基金的基金份额净值为基础计算。如果投资者在规定的交易时间后提出转换申请,申请受理日期将推迟到下一个工作日。

(五)投资者办理基金转换业务时,转出资金必须处于可赎回状态,转入资金必须处于可申购状态。

(六)基金转换业务遵循“先进先出”的业务规则。“先入先出”是指持有时间最长的基金份额首先被转换。同一投资者在申请基金转换当日同时申请赎回的,应当遵循转换前赎回的原则。

(七)单次转换的最低申购基金份额以《基金合同》和各基金招股说明书规定的最低赎回份额或特定销售机构规定的不同最低赎回份额为准,以公告为准。如果转换导致投资者在销售机构持有的单一基金余额低于基金合同、招股说明书或公告中规定的最低持股比例,基金管理人有权强制赎回投资者在销售机构持有的剩余基金份额。

(8)在正常情况下,基金登记机构将在T-1的T日确认投资者基金转换申请的有效性,并办理转出资金权益的扣除和转出资金权益的登记。t 2(含当日)后,投资者可以向销售机构查询资金转换的交易情况。

(9)基金转换后,被转让基金份额的持有期限自被转让基金份额确认之日起计算。

(10)发生大额赎回时,基金转出应与基金赎回具有同等优先权,并由基金管理人按照基金合同规定的处理程序予以受理。

(十一)具体股份应由登记机关记录,转让股份计算结果保留的位数应符合各基金招股说明书的规定。

五、基金转换成本及计算公式

(a)基金转换费用

基金转换费由两部分组成:转出和转入基金认购费与转出基金赎回费的差额。具体集合取决于每次转换时两种基金的认购率和赎回率之间的差异。基金转换费由基金份额持有人承担。

(2)资金转换成本的计算

转出金额=转出资金份额×转出资金当日资金份额净值

转出资金赎回费=转出金额×转出资金赎回率

转入金额=转出金额-转出资金赎回费

补偿费=转账金额×补偿率/(1补偿率)

报酬率=最高[(转入资金认购率-转出资金认购率),0]

如果转入资金认购费固定,转出资金认购率不为0,差额补偿费=0

如果转入资金认购费为固定费用,转出资金认购率等于0,差额补偿费=转入资金认购费固定费用

净转入金额=转入金额-补偿费用

转入份额=转入净额/转入资金当日基金份额净值

具体转换赎回率和补偿率如下:

注:上述保险费率暂时不打折扣。

六、暂停基金转换情况及处理

有下列情形之一的,基金管理人可以暂停基金转换业务:

(一)基金因不可抗力无法正常运作。

(二)证券交易所在交易时段异常关闭,导致基金管理人无法计算当日基金净资产值。

(三)市场剧烈波动或其他原因导致的持续大额赎回,导致基金现金支付困难。

(四)基金管理人认为会损害现有基金份额持有人利益的某种转入或转出。

(五)法律法规规定或者中国证监会认定的其他情形。

基金转换暂停或暂停后重新开放时,基金管理人将在中国证监会指定的报纸和网站上公告。

基金转换业务的解释权属于基金管理人。公司可以根据市场情况,在不违反相关法律法规和基金合同规定的情况下,调整上述转换费、转换率、业务规则及相关限制,并在调整生效前在中国证监会指定的报纸和网站上公布。

七、特别提示

基金管理人发布基金暂停大额申购或限制申购金额的业务公告,并将基金转入公告中提及的基金的,公告中提及的基金转换业务也应受其限制。

风险警报

基金管理人承诺本着诚实、信用和勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。该基金过去的表现及其净值不能预测其未来的表现。投资是有风险的。要求投资者在投资基金前仔细阅读《基金合同》、《招募手册》等基金法律文件,了解基金的风险回报特征,根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。要求投资者在购买资金前仔细考虑并做出审慎的决定。

特此宣布。

中信建设投资基金管理有限公司

2019年9月20日

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